2022年6月29日，中原科技评估与贡献办理研究会、国家科技评估重心和中国科学技术消休征询地点北京协同宣布了《华夏科技劳绩移动2021年度申诉（高档院校与科研院所篇）》（以下简称《2021年度申诉》）。该报告是在科技部成就迁移与地区改进司的指导下编写的，由科学技能文献出版社于2022年4月出版。

　　该报告数据出现，2020年3554所高校院所(2019年是3450所，两年均填报的是3043所)以转让、答允、作价投资的转化成绩20997项，答应金额为202.6亿元，分袂比上一年促进39.9%和32.3%，平衡订定金额为96.6万元，高于均衡答应金额的项目有1935项，占同意项目总数的9.2%。个中，以转让式样改观的进贡14364项，订定金额为69.8亿元，平均答应金额为48.6万元；以答应体例移动的成果6126项，合同金额67.8亿元，均衡订定金额为110.7万元；以作价投资格局转化的科技成果487项，订交金额为65亿元，平衡条约金额为1335.4万元。

　　1433所高校以转让、许可、作价投资格式蜕变科技成绩17157项，制定金额114.2亿元，同比（本文的同比是指同时填报了2020年和2019年年度陈诉的3043所高校院所反响数据）分别增加49%和57.6%，平衡同意金额为66.6万元，平衡每所高校转化12项科技功绩。2121所科研院于是让与、核准、作价投资式样变动科技成就3820项，同意金额88.4亿元，同比阔别增加7.9%和8.9%，平均合同金额为231.4万元，平均每所科研院所移动1.8项成效。

　　《中华人民共和国慰勉科技成果变动法》（以下简称《鼓吹科技收获移动法》）第十八条则定，国家筑树的高校院所对其持有的科技成果，能够自主决计作价投资。笔据该划定，高校院所能够依法采用作价投资形式变化科技成果。与此同时，《中共主旨国务院对付强化体系机制厘正加速实施改进驱动兴盛计谋的几许见识》（中发〔2015〕8号）第（二十）条文定：“垂垂达成高档学塾和科研院所与部下公司剥离，原则上高档学宫、科研院所不再新办企业，强化科技成绩以应承方式对外扩散。”证据该规矩，焦点不策动以作价投资格式变化科技功绩，此中“准则上”能够理会为不煽惑，但不压制，其不同就是《促进科技收获改观法》第十八条文定的“可以自助裁夺”作价投资。

　　从表1可见，近几年来，以作价投资格局变动的科技收获数络续减弱，且占比越来越小。其中，高校略有增长，而科研院所失望幅度较大。从《2021年度呈报》可知，2020年，清华大学以作价投资方式变化科技功绩62项，和议金额8亿元，同比诀别增加44.2%和183.8%；四川大学有11项，答应金额为7亿元，同比阔别增长96.8%和1070.1%。从《2021年度陈诉》表1-2-2蜕变答应超亿元的项目看，中原科学院长春景机所、金属所、理化所、空天动静更始咨询院、大连化学物理所，以及湖南大学都有作价投资的案例。从工作案例看，上海交通大学、复旦大学都有以作价投资形式移动科技贡献的表述，注脚该形式的挪动渠谈是畅通的。

　　2020年，以作价投资式样搬动的科技成就数占让渡、答允、作价投资三种式样的项目总数的2.3%，比2019年（3.3%）颓唐了1个百分点。科创板的推出，培植了一批科技财主。这煽动科技人员、投资者投资科技更始，也胀励高校院所选取以作价投资形式转化科技成就。从中还可看出，不管是高校仍然科研院所，总体上主旨单位在增长，增加率在减小，地方单位颓唐快度较快，导致总体上在下降。这阐发，中央单位落实《鞭策科技进贡变动法》和中发〔2015〕8号文章程较量好，较好地惩处了两者之间的干系。地点单位却不尽顺心，以科技进贡作价投资有宏大的动力，可能出于呆板地履行中发〔2015〕8号文规章，有的处所采纳了少许“土计谋”或“土见解”给予范围以致阻拦，导致以作价投资式样改观科技功勋的数量和占比处于连续降低的趋势。

　　2019年3月29日，财政部作出决心，筑正了《职责单位国有资产措置暂行主见》（财政部令第100号）。该观点规定，国家修立的咨询筑设机构、高级院校将其持有的科技功劳让渡、应承可能作价投资给国有全资企业的，可以不举行财富评估；给非国有全资企业的，由单位自主裁夺是否举办资产评估。该主张将是否举办工业评估的裁夺权交给单位。从表2可知，近两年来，过程财产评估的科技成就改变项目数的占比及其平衡同意金额比拟靠拢，未经评估的挪动成果数的占比及其平均和议金额也靠近。这表明，高校院所都可能较好地使用产业评估决心权。

　　从表3可知，2020年度高校与科研院所原委评估的科技进贡数占比也对照亲切，两者相差仅1个百分点。不过，进程评估的科技进贡迁移项目标平均订定金额相差对照大。

　　从表4可知，2019年度高校与科研院所经评估的科技劳绩搬动项目数占项目总数的比例收支3.3个百分点，比2020年度的1个百分点更大。但较量表3和表4，高校与科研院所经评估的科技功劳转变项目平衡闭同金额格外亲切。这申明，高校与科研院所能够浸要于是科技功劳的成交金额划线，以决断是否举行资产评估。应付成交金额较高的较大项目，吁请举办财富评估。可是，各异的高校与科研院所，应付较大项目标圭表糊口较大的区别，此中高校与科研院所之间就收支较大。

　　2020年度，搬动项目总数为20997项，比2019年度的15035项比较增长了39.7%，同比增长39.9%，而博得现金与股权赞扬的人次为65876，比2019年度的74496颓废了11.6%，同比沮丧了9.6%。2019年度，平均每个项主意获奖人数为4.95人次，而2020年只有3.14人次。

　　从表5可知，在科技成绩挪动收益分拨政策落实中，焦点单位比职位单位颓废快度小良多，高校在增加，科研院所消极快度很疾。从《2021年度申述》可知，中央所属高校赞扬为13784人次，同比增长23.6%，地位所属高校赞赏了18562人次，同比下降了5.3%，综关起来同比增加了5.3%；焦点所属科研院所赏赐了10646人次，同比颓废了22.3%，地点所属科研院所颂扬了22884人次，同比消极了20.3%，综关起来同比失望了20.9%。

　　如表6所示，2019年度主旨单位颂扬人次沮丧9.2%，严重是由于核心所属科研院所颓唐幅度大引起的，赞叹了13041人次，比上一年失望了30.7%，中心所属高校赞叹了11094人次，同比促进了37.8%，但综关起来照旧颓丧了9.2%；尽管地方科研院所表扬了31126人次，同比增进3.9%，但综关起来科研院所如故降低了11%。地点所属高校赞誉了19235人次，同比促进了15.9%，因位置科研院所增加率仅3.9%，地位所属高校院所的增进率为8.8%。

　　将2020年和2019年两个年度高校与科研院所科技成效变更收益赞赏景况汇总于表7。从表7可知，除中央所属高校科技成绩搬动收益分派人数有肯定增长外，主题所属科研院所、身分高校、地位科研院所的奖赏人数均低沉，且灰心幅度较大。

　　科技功勋变化收益分拨政策性很强。字据《推动科技贡献改变法》第四十四条规定，单位能够轨则，也能够与科技人员约定颂扬格局、数额和时限。平常遵照《鞭策科技成绩改观法》划定对为完毕、转动职务科技收获做出了浸要贡献的人员举办奖赏，应该是树立了合系制度模范，并给予科技人员现金或股权表彰。不铲除有的高校院所没有修树干系制度典范，可能新填报的511所高校院所生存没有对科技人员进行现金或股权颂扬的状况，除称誉和报答分拨政策仍生存阻力外，从中能够看到一个主要趋势是，现金与股权奖赏目标越来越聚集，只怕科研团队的领域越来越小。其直接相应是人均现金与股权赞叹额更高。

　　《国务院对于印发执行中华黎民共和国煽惑科技功绩移动法几多规矩的报告》(国发〔2016〕16号)和《中共核心办公厅、国务院办公厅对于履行以增添知识价值为导向分拨战略的几许看法》（厅字〔2016〕35号）都对科技人员以兼职兼薪和离岗创业体例实践科技成效搬动作出了规章。《人力资源和社会担保部看待帮助和鼓舞事业单位专业手艺人员立异创业的指引见地》（人社部规〔2017〕4号）和《人力资源和社会保障部对于进一步帮助和鼓励处事单位科研人员革新创业的指示主张》（人社部发〔2019〕137号）通达法则了科技人员兼职兼薪和离岗创业的一切战略，并楷模了把握模范，扫清了干系战略法则麻烦。科创板的出台，培植一批科技大亨，这激发一大批科技人员挑选以在职确立企业、离岗创业等格局自助创业。

　　从表8可知，转化项目数量增进幅度较大，但科技人员兼职与离岗创业人次却鄙人降，这一增一降反映了科技人员兼职与离岗创业战术的落实仍有较大的阻力。统统来看，中央单位以13.9%的比例较快促进，而地点单位以9.2%的比例悲观。

　　从表9可知，只管科研院所增长了11.1%，然则因由核心所属科研院所以30.1%的速度较速增长，地方科研院所却以5.5%的疾度消极。地位高校以10%的速度失望。可见，核心单位，非常是主旨科研院所施行科技人员兼职与离岗创业计谋更好，而地点单位却相对持重，履行不敷好。

　　场所单位在施行科技人员兼职与离岗创业政策上不尽难受，紧张源由在于：一是身分单位对兼职兼薪和离岗更始创业计谋的理解不深厚，对科技人员兼职与离岗创业策略生涯不少忧虑，感到会感化本单位的平常成长，以是落实不积极，不自动；二是科技人员应付本职做事与兼职劳动之间的联系怎么处置有担心，并担忧离岗从此能否利市回头；三是社会对科技人员兼职与离岗创业也生计领略纰谬，认为是好吃懒做。固然，这也不铲除生计以下两种境况导致的沮丧：一是存在隐性兼职情景；二是科研团队规模越来越小，必要以兼职或离岗创业的人数较少。

　　为贯彻落实《中共焦点、国务院对于构修尤其完满的要素市场化陈设体制机制的见地》和《国家技能搬动体例树立方针》（国发〔2017〕44号），科技部、造就部于2020年5月印发了《对付进一步推进高档书院专业化技术挪动机构创立繁荣的实践主张》（国科发区〔2020〕133号），提出“以技能转移机构竖立进展为突破口，进一步完竣高校科技功绩变化体制”，并将“筑树工夫移动机构”当作个中的一项沉点处事。

　　从表10和表11可知，国科发区〔2020〕133号文公布尔后，562所高校树立了技巧搬动机构，比2019年度的466所增添了96所，增加了20.6%（同比增长了19.4%），比2019年的同比增进率18.9%夸大了0.5个百分点。确立技能搬动机构的高校占高校总数的36.2%（同比增加了39.2%），联合口径景况下比2019年的33.8%胜过5.4个百分点。

　　2020年，240所科研机构确立了技艺移动机构，比2019年的200所科研机构增加了40所，促进率为20%（同比增长了31.1%），设立手艺移动机构的科研院所占科研院所总数的11.9%（同比促进11.3%），比2019年的9.7%高出1.6个百分点，比高校的5.4个百分点低3.8个百分点。

　　综合上述论述可知，国科发区〔2020〕133号文在鼓动高校扶植技能挪动机构方面阐发了肯定的成果。

　　2020年5月9日，科技部等九一面联合印发了《付与科研人员职务科技功绩完全权或始终把持权试点推行布置》（国科发区〔2020〕128号）。2020年10月，科技部印发了《赋予科研人员职务科技成果一共权或悠久利用权试点单位名单》（国科发区〔2020〕273号），必定了40家繁荣试点管事的单位名单。科技部办公厅、培育部办公厅、财政部办公厅、人力资源和社会确保部办公厅印发的《〈对付推广高校和科研院所科研关联自立权的几何意见〉问答手册》（国科办政〔2022〕5号）提出，这些试点单位都是“订正动力足、改进才力强、移动进贡光鲜以及树范出力优异”。《2021年度申诉》挑选上海交通大学、复旦大学和南京大学三个职业案例介绍赋权更正试点情景，各自都有性子。

　　上海交通大学设立了移动前与移动中给予科技成果全盘权的机制。移动前赋权是指科研人员与学校签定赋权制定，并依据协议更换学问产权证书；变动中赋权是指科研人员垄断职务科技功勋设立企业的，将该科技成就的70%所有权赋予科研人员，学校依旧的30%完全权改观为科研人员或其树立的企业对学堂的债务合连，倘使科研人员创业波折，可撤职其对学塾的债务。

　　复旦大学对待非巨大科技劳绩，将其万世控制权给与该成果解散人（团队），终结人（团队）能够该劳绩的独吞独揽权作价投资，变成的举座股权由了局人（团队）持有，学宫不到场被投资公司的决定与策划，但享有该收获搬动收益（含解散人股权收益、兼薪收益、项目收益等）的30%。对付广大科技成绩，学塾将该功劳的70%悉数权赋予终止人（团队），30%的十足权划转到物业筹办公司，并由结果人（团队）和财富筹备公司以该成果作价投资。

　　南京大学轨则，向“在校外确立新型研发机构的学校科研人员团队”给予职务科技成果的恒久左右权，抉择“较低入门费（5万元/可分期）+提成”的形式收取左右费。其中，按以下形式妄图提成收益：学塾以科技劳绩解散人在受让方中的占股比例乘以公司从前买卖收入为基数，在转化前三年每年收取基数的1%算作答允安排费，后两年每年收取基数的2%算作准许左右费，五年期满后，受让方可陆续按基数的2%缴纳核准操纵费并博得独揽权，订立恒久允许订交。南京大学以该模式同意专利或工夫116项。

　　上述三所大学的做法各有各的特征。上海交通大学按移动前与蜕变中创立了职务科技成绩赋权进程，复旦大学依据科技成绩的首要秤谌裁夺操作权赋权依然齐备权赋权，南京大学首要进行了科技功勋应用权赋权。三者共同的特征是，历程赋权鼎力接济科技人员以职务科技功勋举办自主更始创业，通顺科技人员履行职务科技收获变更的通谈。从上述三个案例看，职务科技进贡赋权更改试点获得了肯定进贡。

　　吴寿仁，上海市科学学磋商所副利益。本文刊发于《科技华夏》杂志2022年第8期。文章想法不代表主办机构立场。